Selon une étude américaine.
ZONE EXPERTS - Les conseillers devraient examiner les questions qui leur sont soumises et leur façon d’y répondre.
ZONE EXPERTS - Un équilibre à trouver
L’organisme veut connaître l’avis du public sur les règles relatives aux conflits et sur la personne de confiance.
En matière de conflits d’intérêts.
En lien avec les ententes d'indication de clients.
Les ACVM et l’OCRI fournissent des indications sur les obligations s’y rapportant.
Un nouveau processus de suivi des activités externes est proposé.
Car certaines pratiques d'incitation pourraient présenter des risques pour le traitement équitable des clients.
ZONE EXPERTS - C’est une pratique qui existe dans le domaine des valeurs mobilières depuis de nombreuses années et qui a, au fil de celles-ci, fait son chemin du côté de l’épargne collective également : le paiement d’indemnité de transfert.